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（六）對公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出解決方案并組織實(shí)施；

（七）指導(dǎo)、監(jiān)督公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第八條 公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)行歸口管理、分工負(fù)責(zé)，并按照本辦法的規(guī)定，對各自負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┕芾砼c監(jiān)控。

（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：由董事會負(fù)責(zé)管理與監(jiān)控；

（二）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)各自所涉業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管理與監(jiān)控；

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)系統(tǒng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理與監(jiān)控；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)：由辦公室和法律顧問負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各部門行為的合規(guī)性及合法性。

第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的

監(jiān)督部門，主要負(fù)責(zé)研究提出公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)體系。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理的信息收集和分析

第十條 各部門廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門。

第十一條 在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)咨詢公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)環(huán)境、市場需求、競爭狀況等方面的重要信息，重點(diǎn)關(guān)注本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。

第十二條 在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)咨詢公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，收集與公司獲利能力、資產(chǎn)營運(yùn)能力、償債能力、發(fā)展能力指標(biāo)的重要信息，重點(diǎn)關(guān)注成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

第十三條 在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)咨詢公司忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場需求、競爭對手、主要客戶和供應(yīng)商等方面的重要信息，對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評價(jià)及持續(xù)改進(jìn)，分析公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。

第十四條 在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)咨詢公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司法律環(huán)境、員工道德、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。

第十五條 公司對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

第十六條 公司可以采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息收集與識別工作，包括資料查閱法、問卷調(diào)查法、面談采訪法、歷史事件分析法等。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)評估

第十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組為公司風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評估公司各類風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的具體建議和辦法，供決策層決策。

第十八條 公司各部門可以在本制度的框架下制定各自的風(fēng)險(xiǎn)評估管理辦法，設(shè)立專人與風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。

第十九條 董事會負(fù)責(zé)評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、決

策風(fēng)險(xiǎn)，并對該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。

第二十條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評估公司投融資財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估文檔。

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在公司常年法律顧問的協(xié)助下負(fù)責(zé)評估公司的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯總各部門的風(fēng)險(xiǎn)評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究。

第二十三條 各部門應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估，每一階段的各個關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評估文檔記載。

第二十四條 公司各部門對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。針對不同業(yè)務(wù)部門，建立不同強(qiáng)度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，通過對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的管理，體現(xiàn)不同的管控意圖。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各職能部門應(yīng)積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時，對以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)關(guān)注：

（一）關(guān)鍵和重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化；

（二）出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化；

（三）既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行效果。

第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先等級，劃分類別，力求做到實(shí)時監(jiān)控。

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組就公司各層次的各類風(fēng)險(xiǎn)評估文檔進(jìn)行分析，提出各類風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)界限或函數(shù)定義臨界值。

第二十八條 各風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近臨界值時啟動預(yù)警機(jī)制。

第二十九條 公司各部門在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，并及時向風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在接到突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，及時組織評價(jià)突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。對可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門協(xié)作應(yīng)對的重大事項(xiàng)，組織討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，由董事長審批后組織實(shí)施，并提交董事會備案。